挖貝網(wǎng)訊3月24日消息，新三板掛牌公司拓捷科技（836198）因違規(guī)存放和使用募集資金以及變更募資用途，遭主辦券商聯(lián)訊證券風(fēng)險(xiǎn)提示。

公告顯示，拓捷科技去年第一次股票發(fā)行以13元/股定向發(fā)行607.69萬股，募集資金7900萬元。本次募集資金主要用于拓捷科技“超薄3D彎曲鋼化保護(hù)玻璃”項(xiàng)目擴(kuò)充產(chǎn)能以及補(bǔ)充公司流動(dòng)資金及優(yōu)化公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)。同時(shí)，拓捷科技于2016年11月14日取得股轉(zhuǎn)公司出具的《關(guān)于廣東拓捷科技股份有限公司股票發(fā)行股份登記的函》。

另外，拓捷科技在平安銀行廣州珠江新城支行設(shè)立了本次募集資金專項(xiàng)賬戶，賬戶號為11016461744009，用以存放募集資金。主辦券商在持續(xù)督導(dǎo)的過程中發(fā)現(xiàn)在公司取得股份登記函之前，拓捷科技已將募集資金由專項(xiàng)賬戶全部轉(zhuǎn)至平安銀行廣州珠江新城支行賬號為12014517064001的定期戶中，且并未事先告知主辦券商。該行為違反了“掛牌公司在取得股份登記函之前，不得使用本次股票發(fā)行募集的資金”的相關(guān)規(guī)定。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，拓捷科技存在變更募集資金使用用途的情況。拓捷科技在將募集資金由專項(xiàng)賬戶轉(zhuǎn)至公司定期戶后，辦理了質(zhì)押擔(dān)保登記。其使用的用途與2016年9月20日公司披露的《2016年第一次股票發(fā)行方案（修訂版）》中說明的募集資金用途不符。

值得注意的是，拓捷科技在未告知主辦券商的情況下，經(jīng)轉(zhuǎn)賬將全部募集資金由公司募集資金專用賬戶轉(zhuǎn)至公司定期戶，未進(jìn)行專戶專管。拓捷科技將募集資金轉(zhuǎn)至公司定期戶存放，違反了相關(guān)規(guī)定。

聯(lián)訊證券稱，作為拓捷科技的主辦券商，在此鄭重提醒：拓捷科技上述事項(xiàng)已構(gòu)成違規(guī)存放和使用募集資金以及變更募集資金用途的情形，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》等相關(guān)規(guī)定，并存在公司對外質(zhì)押擔(dān)保未履行內(nèi)部決策程序及信息披露義務(wù)的情況，公司存在內(nèi)部治理不規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給公司經(jīng)營帶來不利影響，同時(shí)可能導(dǎo)致公司受到監(jiān)管部門的處罰。