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新三板重拳出擊 叫停違規(guī)股票交易意向平臺

2015/09/15 09:57      liuzhengru

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)向新三板市場上的買賣信息發(fā)布平臺揮出了監(jiān)管之劍。昨日,新三板發(fā)公告表示,禁止任何機(jī)構(gòu)設(shè)立新三板股票買賣意向平臺。而北京商報(bào)記者調(diào)查發(fā)現(xiàn),市場上的確存在著一些征集買賣意向信息的平臺,且多以撮合交易為目的,在業(yè)內(nèi)人士看來,這類平臺并沒有太大存在價(jià)值,過多的意向申報(bào)還會(huì)影響市場真實(shí)價(jià)格。

股票買賣意向平臺被禁止

新三板昨日稱,“近期,我司發(fā)現(xiàn)個(gè)別市場機(jī)構(gòu)推出了關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票意向買賣信息的發(fā)布平臺,在相關(guān)平臺上,任何人經(jīng)注冊均可發(fā)布新三板掛牌公司股票買賣意向信息。已開展類似行為的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即停止相關(guān)違法違規(guī)行為,我司保留進(jìn)一步追究法律責(zé)任的權(quán)利”。

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定,公眾公司公開轉(zhuǎn)讓股票(含發(fā)布掛牌公司股票買賣意向信息)得在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行,除此之外,其他任何市場機(jī)構(gòu)不得組織該類交易行為。這也直接限制了其他交易或買賣意向平臺的存在。

而之所以還會(huì)出現(xiàn)違規(guī)平臺,是有一定歷史背景的。隨著新三板規(guī)模的擴(kuò)大,越來越多中介機(jī)構(gòu)開始參與,其中不乏小微型投融資對接平臺,一些機(jī)構(gòu)除了提供定增、路演等服務(wù)之外,還把觸角伸到了撮合交易上。“協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指買賣雙方在場外自主對接形成協(xié)議,再進(jìn)行報(bào)價(jià)就可完成交易,這或許為買賣意向信息發(fā)布平臺提供了滋生的土壤。”一位投資人士表示。

或以撮合交易為目的

北京商報(bào)記者調(diào)查發(fā)現(xiàn),股轉(zhuǎn)系統(tǒng)所提到的違規(guī)平臺,主要是把信息輸入口接入到相關(guān)微信公眾號上。在調(diào)查中,北京商報(bào)記者關(guān)注到一個(gè)名為“新三板交易”的微信公眾號,在公眾號內(nèi),投資者可以點(diǎn)擊買賣意向來輸入自己想買入或者賣出的股票、股票價(jià)格以及交易類型,但該公眾號在近幾個(gè)月內(nèi)并沒有更新新的內(nèi)容。

另一個(gè)微信公眾號“淘金新三板”則把新三板撮合交易進(jìn)行得風(fēng)生水起。進(jìn)入該公眾號后,可在頁面下方看見“淘三板”幾個(gè)字,點(diǎn)擊進(jìn)去則可輸入轉(zhuǎn)讓意向登記、合作機(jī)構(gòu)登記等信息。

也就是說,投資者將轉(zhuǎn)讓信息發(fā)給該平臺后,由其進(jìn)行匯總整理后,根據(jù)投資者要求,發(fā)給市場上的投資者,如果有意向的買方,平臺將介紹雙方直接洽談后在場內(nèi)成交。在公眾號內(nèi),“淘三板”平臺還承諾,該項(xiàng)服務(wù)中不向雙方收取任何費(fèi)用,并對交易雙方信息嚴(yán)格保密。截至北京商報(bào)記者發(fā)稿,該平臺轉(zhuǎn)讓信息登記處仍可輸入買賣意向信息。

資料顯示,淘金新三板的賬號主體為一家名為西安易匯網(wǎng)絡(luò)科技的有限責(zé)任公司,成立于今年2月,股東為兩名自然人,公司主營業(yè)務(wù)為網(wǎng)頁設(shè)計(jì)與維護(hù),網(wǎng)絡(luò)科技、技術(shù)開發(fā)等。

存在的價(jià)值有限

表面上看來,這類買賣意向平臺或許在提升市場流動(dòng)性方面發(fā)揮一定的作用,但在業(yè)內(nèi)人士看來,征集買賣意愿去搶交易所的活,這類平臺并沒有存在的價(jià)值。而股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對這類平臺的重拳出擊,是在保護(hù)投資者的利益。

一位新三板投資人士表示,目前新三板的各項(xiàng)交易制度已經(jīng)很完善,很多券商的軟件中都可以進(jìn)行掛牌企業(yè)股票的轉(zhuǎn)讓,沒有必要再去第三方平臺上發(fā)布買賣信息。而在新鼎資本董事長張馳看來,過多的交易意向會(huì)影響市場的交易秩序。如果一個(gè)平臺內(nèi)有很多的報(bào)買意向,且報(bào)價(jià)都非常高,真實(shí)的交易價(jià)格很容易受到影響。此外,不排除一些人會(huì)利用這些平臺發(fā)布信息以達(dá)到操縱股價(jià)的目的。

“還會(huì)引發(fā)一系列法律糾紛。”張馳對北京商報(bào)記者表示,企業(yè)掛牌后,原始股東所持的股份會(huì)有一定的鎖定期,如果部分股東特別是一些投資經(jīng)驗(yàn)缺乏的股東想提前套現(xiàn),可能會(huì)利用這類平臺與交易對方達(dá)成場外交易,但這些股票并沒有進(jìn)行登記和結(jié)算,事后很容易產(chǎn)生法律糾紛。

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